合规文化

是企业战胜疫情、走出低谷的“疫苗”

这是个最坏的时代，也是最好的时代！

2020年春节，突然爆发的新冠状病毒（COVID-19）是2020年的第一件黑天鹅事件，令全球为之紧张、恐惧。应对新冠状病毒，疫苗才是最终解决方案！因此，我们最大的期冀就是“新冠状病毒疫苗”的尽快诞生！只有“新冠状病毒疫苗”的诞生，才能够消除人们的紧张和恐惧，才能够尽快恢复经济的发展。

肆虐的疫情，是新中国成立以来感染范围最广、传播速度最快、防控难度最大的一次重大突发公共卫生事件，对中国经济的负面影响迅速释放。疫情，不仅是对国家治理的一次大考，也是对千百万中小企业生存能力的一次检验。面对此次挑战，惶恐、埋怨是丝毫不能解决问题，牢骚抱怨皆懦夫，振作担当真英雄！

黑天鹅事件是危机，但事情总有两面性，危中有机。面对黑天鹅事件，保持积极心态，坚定信心，不恐慌，不埋怨，努力寻找危机中的机会。诚如日本“经营之父”稻盛和夫在《在萧条中飞跃的大智慧》中所言：企业的发展，如果用竹子的成长作比喻的话，克服萧条，就好比造出一个像竹子那样的“节”来。企业的低谷，是企业成长的机会。

生活总是来来往往，千万别等来日方长！

有的企业说了，现在都活不下去了，还谈什么合规？只要能够活下来，什么合规不合规的！是的，活下来很重要，但要长久的活下来，就一定要合规，否则可能会因不合规而导致前功尽弃，甚或企业倒闭，负责人涉嫌犯罪锒铛入狱。因此，合规对于企业来说，不但具有价值，而且具有生命力，不可不重视。

 什么是合规？

顾名思义，“合”是符合，“规”是规章、规范、规则。

根据国际标准化组织（ISO）在2014年12月15日发布的国际标准ISO19600《合规管理体系-指南》对“规”的定义：“组织以适合其规模、复杂性、结构和运营的方式制定‘合规义务’文件。合规义务文件应包括合规要求、合规承诺。合规要求包括监管机构制定发布具有强制性的法律法规、监管条例等规定，合规承诺包括组织与社区、公共权力机构、客户签订的协议、组织要求、政策、程序、自愿原则、规程、环境的承诺等。”

根据国务院国有资产监督管理委员会制定的《中央企业合规管理指引（试行）》第二条第二款之规定：“本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。”

因此，对于企业来说，企业合规中的“规”包含五个方面：1.法律法规；2.监管规定；3.行业准则；4.企业章程、规章制度；5.国家条约、规则。此“五规”犹如孙悟空用金箍棒画的圈，只要不出圈，妖魔鬼怪难缠身。

文化是一个民族的精神内驱力。 

什么是文化？

尽管笔者年近半百、上过二十多年学，对于什么是文化，却从未认真思考过。在全民隔离的日子里，面对健康与生命、工作与生活、员工与单位、国家与个人、法律与商业、人生观与价值观等反思很多：

首先，文化的内涵。现代汉语词典(第7版)，将文化界定为：“人类在社会历史发展过程中所创造的物质财富和精神财富的总和，特指精神财富，如：文学、艺术、教育、科学等。”这是文化最基本的内涵。因此，文化既包括世界观、人生观、价值观等具有意识形态性质的部分，又包括自然科学和技术、语言和文字等非意识形态的部分。

其次，文化的价值。“一个人为什么要读书学习？”从中国传统文化来说，最正确的答案就是读书明理。明理，是明白做人的道理，中国人的教育素来是为了引导如何做人，读书的人常常被称之为“文化人”，常常被人以“儒雅”、“文质彬彬”等形容。做人是做事的基础和前提，老老实实做人，才能踏踏实实做事。

第三，文化的力量。日本支援中国抗“疫”，捐赠物资，附上留言：“山川异域，风月同天”，深感人心，这是来自人类灵魂对真善美的热爱。促人心之感动，方有振起之力量。千余年前，鉴真大师东渡日本，留下佳话，传承千载。此次疫情，人不分国度，地不分南北，全人类皆关注武汉，关注湖北，关注中国，这是人性的光辉，这是温情的传递，这是文化的力量！

文化决定社会发展。文化是基础教育，它奠定人的品位教养。文化是生活，它决定我们眼睛所见、耳朵所听、手所触摸、心所思虑的环境的美与丑。文化产业是经济的重要组成部分，它包括：媒体、设计、建筑、音乐、电影、广告、文学、体育、观光旅游……

文化可以立国。文化是外交、是消弭敌意惟一的方法。文化是一个国家的心灵和大脑，决定国家的未来，决定国家的力量，这正是文化自信的根基。

最后，文化是民族的精神内驱力。“天下兴亡，匹夫有责”，此次疫情，全国人民众志成城、同舟共济、共同战“疫”，不但彰显了党的领导和中国特色社会主义制度的优势，而且反映出中华优秀传统文化的强大，将中华民族紧紧维系在一起。这，就是中华民族的精神内驱力！

企业文化，是救命稻草还是北斗明星？

为了更深入地理解文化，笔者不但拜读了余秋雨的《文化苦旅》《何谓文化》、龙应台的《文化是什么》以及《跟毛泽东学创业》《毛泽东选集》等文章和书籍，而且在2019年11月、12月到爱奇艺、阿里巴巴参观学习。结合多年对企业股权大布局的研究，对企业文化逐渐有了一点认识：

首先，企业文化不是口号，而是一种认同。企业文化可以帮助企业应对外部、内部的适应问题，减少企业的焦虑，提高企业的生存能力，比如：阿里巴巴的5.20日。企业文化贯穿于企业经营管理的各个环节，不是企业的包装或点缀；企业文化建设的结果，主要取决于企业领导的文化意识、文化敏感、文化自觉与员工的认同程度，而不仅仅是对员工的一种说教。

其次，企业文化具有引领作用。有的企业，工资、奖金不低，待遇不错，可员工精气神就是提不起来。什么原因呢？就是失去了精神的指引，失去了文化的引领。企业不仅是员工获取生存物质的场所，更是员工追求自我幸福、获得精神满足、实现人生价值的事业平台。企业的兴衰成败，不仅取决于经营、管理、科技创新等硬实力，而且取决于价值理念和精神力量等文化软实力。

最后，建设企业文化，领导是关键。领导是企业文化的倡导者和实践者，是企业文化建设的一把手，如果领导不能将企业文化当成工程来建设，企业文化就会仅仅停留在口号上、纸面上，不会真正有效落地。唯有落地的企业文化，才能为企业发展提供取之不尽，用之不竭的动力。诚如《毛泽东选集》（第2卷，《新民主主义论》，第663页）中：“一定的文化（当作观念形态的文化）是一定社会的政治和经济的反映，又给予伟大影响和作用于一定社会的政治和经济。”智慧型的企业领导，擅用企业文化激发员工，企业往往是百战不殆，不断取得胜利。

合规文化，是企业行稳致远的关键！

合规与企业文化的有机结合，就是合规文化，是企业文化的一种形式。合规文化遵循着精神文化、制度文化、新的精神文化的轨迹不断发展、丰富和完善。

首先，合规文化的价值。先举个例子：中兴通讯在美国被罚巨款的原因，是合规出了问题，是合规文化未能有效落地的结果。合规文化的价值就是企业的持续健康发展，但我们的社会有个特点，不发生风险的时候，大家不会主动去做合规建设，不会轻易认同合规文化的价值。诚如北大陈瑞华教授所言：“凡是合规做得好的企业，都是因为曾经吃过大亏！”

其次，建立合规文化要内外结合。对内，让全体员工参与到合规培训中，掌握共同思维方式，内化为自觉行动，成为合规文化的传播者、建设者。对外，无论是合作伙伴、供应商、竞争对手、客户等进行交流和交易时，都应本着对企业合规文化负责的态度，严格遵守，认真履行，并形成内外结合的合规文化闭环。

最后，合规文化的法律本源。合规管理源于法律，用法律识别合规风险，企业文化落实到制度层面依然是法律、法规、商业习惯等在企业内部的延申和具体化。依法梳理和完善企业规章制度，建立起合规的管理体系，践行合规文化。

疫情终将退去，企业还将继续发展。但此刻，在员工与企业之间同舟共济、共渡困难之际，正是构建企业内部良好人际关系的绝佳机会，企业应充分利用疫情期间，做好内功，梳理企业文化，打造合规文化，让企业持续健康发展下去。

我们深知，面对新冠状病毒疫情的大爆发，科研人员在争分夺秒，全力以赴，但是疫苗从研制到最终投入使用绝非一朝一夕之易事。

我们希望，在疫苗问世之前，疫情就能够完全得到控制。新冠状病毒疫情大爆发之前，研究出疫苗来，预防新冠状病毒疫情大爆发。

我们知道，人类与病毒的斗争是一条漫长的道路，走完这条路需要更多的耐心与毅力。控制传染性疾病，最主要的手段就是预防，而接种疫苗被认为是最行之有效的预防措施。

企业的发展，离不开企业文化的有效建立，离不开合规文化的有效落地。合规文化，像疫苗一样能够成为企业健康的保护神，能够预防、避免企业出现“病灶”“大爆发”，“死亡”。因此，企业必须充分认知合规文化，接受合规理念，养成合规习惯，以合规保障企业安全稳健运行，推动企业高质量发展。

合规文化，是企业战胜疫情、走出低谷的“疫苗！

让合规文化成为企业和员工的共同追求和价值选择。

为学须刚与恒，不刚则隋隳，不恒则退。

作者：

方富贵 律师

北京首特律师事务所主任

中国中小企业协会连锁经营股权研究中心主任

南宁仲裁委员会仲裁员、钦州仲裁委员会仲裁员

《股权大布局》作者，该书由机械工业出版社出版